証券モニタリングの役割については、市場の公平性・透明性を確保し投資者の保護を図るために、証券モニタリングを通じて、金融商品取引業者等が自己規律に立脚し、法令や市場ルールに則した業務運営を行うとともに、ゲートキーパーとしての機能を発揮するなど、市場仲介者としての役割を適切に果たすように促すものです。

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取り組みとしては、対象業者である7,200社に対し、「オフサイト・モニタリング（ヒアリングや資料提供）」によるリスクアセスメントを行い、その結果で選定した業者に対して「オンサイト・モニタリング（立入検査）」を行い、行政処分をもとめる勧告や、業務運営体制について改善が必要と認められた場合については「留意すべき事項」を検査終了通知書に記載することで改善に向けた取り組みを促すものです。

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オフサイト・モニタリングの項目については、業者のカテゴリにより異なりますが、ガバナンス体制の構築に向けた取り組み、ビジネス戦略／取り組みの状況、内部監査／コンプライアンス体制、利益相反管理体制、リスク管理などが挙げられますが、ここでは、オンサイト・モニタリング（立入検査）について言及します。