第一種金融商品取引業の登録要件
第一種金融商品取引業の登録要件 ＦＸ業者や証券会社を新規に始める際に必要な「第一種金融商品取引業」の登録要件としては、下記の基準が定められています。 （他にも細かいことは複数ありますが、主要なものを抜粋） 取締役会及び監 …
投資運用業の登録
投資運用業の登録 投資運用業の登録難度は、第二種金融商品取引業等と比べても非常に高いものになっており、第一種金融商品取引業の登録難度に匹敵すると思います。 資本金及び純資産額はいずれも５０００万円以上が必要であり、また取 …
投資型クラウドファンディング
投資型クラウドファンディング インターネットでの非上場の株式、貸付ファンド、事業の小口証券化商品等の有価証券の募集は、一般に投資型クラウドファンディングと呼ばれ、不動産特定共同事業法に基づくファンドを除き、原則として金融 …
第二種金融商品取引業
第二種金融商品取引業の登録要件 ファンドビジネスを行ううえでは、第二種金融商品取引業は非常に自由度が高い一方で、金融商品取引業者としての分別管理義務や書面交付義務、法定帳簿等のさまざまな規制は、法令及び協会規則に従い非常 …
金融商品取引業の登録
金融商品取引業とは 金融商品を組成・販売するには、金融商品取引業の登録が必要です。金融商品取引法で細かく要件が定められており、その理解は容易ではありません。 行おうとうするビジネスが、金融商品取引業に該当するのかしないの …
金融商品取引業の登録申請手続き
金融商品取引業の登録申請手続きについて 金融商品取引業に該当する業務を行うためには財務局に登録申請し、登録を受ける必要があります。しかし、単純に書類に記入して届け出をすれば自動的に登録されると言うわけではなく、まず法令で …